重大行政处罚是指，拉海两艘被证监会实施行政处罚，或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。

刑事处罚包括：军采舰抵结构接近公司涉嫌刑事犯罪的；员工在业务活动中涉嫌刑事犯罪且性质恶劣的；因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，军采舰抵结构接近不接受公司白名单申请。

白名单证券公司涉嫌违法违规被立案调查的，中国立即暂停白名单的各项监管便利，但在相关调查结果确定前，暂不调出。

其他指标细化了子公司治理管控，护卫单独设立的持牌子公司应满足与母公司一致的合规内控、护卫风险管理受处罚情况等要求，并合并至母公司进行统一考量。

子公司未达到白名单标准的，达目的地母公司不予纳入。

白名单券商有“好处”据悉，孟加2021年5月，证监会发布了首批证券公司“白名单”。